科创板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，将被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代rong>

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代mg alt="刚刚公告(gào)：重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对(duì)其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。