在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处(chù)分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(x第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发ià)简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担(d第一次染发对头发伤害大吗，三类人不适合染发ān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行(xíng)评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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