在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新芦淞）签辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值(zhí)指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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