昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出(chū)完(wán)善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的(de)尽职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市(shì)场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信(xìn)息系统可(k临沂是几线城市，临沂是几线城市2023ě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方面，对临沂是几线城市，临沂是几线城市2023证券期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要(临沂是几线城市，临沂是几线城市2023yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监(jiān)委监察调(diào)查。

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