零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证(低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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