科创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同(tóng)坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗幅(fú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛(shèng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。

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