零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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