零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司abo文是什么意思 abo文是谁发明的2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％abo文是什么意思 abo文是谁发明的，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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