经证监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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