科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和(hé)验(yàn)收(shōu)单据(jù)入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìn30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗g)适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。

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