科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

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　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàn拙荆是什么意思，拙荆是什么意思g)鸿(hóng)签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼拙荆是什么意思，拙荆是什么意思并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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