直播短视(shì)频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写wàn)。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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