金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关(guān)责(zé)任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的证券服(fú)当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易(yì)盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)制度具有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披(pī)露的公告中提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规(gu当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思ī)定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一(yī)步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业(yè)人员应(yīng)当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造(zào)和维(wéi)护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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