科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告(gào)知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融周公吐哺天下归心的意思是什么意思，周公吐哺天下归心的意思是什么解释法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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