直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业(yè)n. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tín. v. adj. adv.是啥，英语词性分类12种及缩写)出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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