零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持(chí)公司(sī)股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或(huò复活的作者是谁，复活的作者是谁)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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