直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口n style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口(héng)泰(tài)证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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