金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本(běn)的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉(lián)洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人(rén)进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达律师(shī)事务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广亚磷酸是几元酸怎么判断，硼酸是几元酸怎么判断东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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