零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监(jiān)会依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者天津面积多少平方公里查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北天津面积多少平方公里; line-height: 24px;'>天津面积多少平方公里证券在被中国(guó)证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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