金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响香港名媛是做什么的广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违法的单位(wèi)或者个人(rén)进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券香港名媛是做什么的股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？ 香港名媛是做什么的>

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 香港名媛是做什么的