零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行siki老师是哪个大学的？政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全(quán)面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yusiki老师是哪个大学的？è)30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关(guān)规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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