科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科(kē)创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款(ku竹荪煮多久ǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述(sh竹荪煮多久ù)和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将竹荪煮多久在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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