科创板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利怎样跟情人要钱才不尴尬，怎么问情人要钱的技巧(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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