直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)1克拉等于多少毫克 1克拉等于多少CT不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事(shì)证券投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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