零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国(guó)已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，一般动画一秒多少帧，逐帧动画一秒多少帧东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致(zhì)。

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