金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上(shàng)海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当(dāng日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家)事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家