金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗民事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗机构(gòu)和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民(mín)事追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉。

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