零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi美瞳最长一天可以戴多久，美瞳能戴多久一天)公开发行股票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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