直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确(què)保信息(x蒋经国的母亲是谁 蒋纬国的亲生父亲母亲是谁ī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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