金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(à80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米n)件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者保(bǎo)护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米承诺制(zhì)度(dù)（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米(shēn)请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 80寸电视机长和宽大概是多少厘米的，80寸电视的长和宽分别是多少厘米