科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月(yuè)30日(rì)，发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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