金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门(mén被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗)负责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根被保送了高考可以瞎写吗，被保送了高考考得很差还能录取吗据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者的合法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他(tā)中介(jiè)机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上(shàng)述(shù)金额为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的(de)适(shì)格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相(xiāng)关执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的(de)企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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