科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下(xià)发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对(duì)股(gǔ晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军)票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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