金融界(jiè)5月(yuè)5日(rì)消息 央(yāng)行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期(qī)货(huò)事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互换(huàn)通下的交(jiāo)易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展利(lì)率互换交易在轧差(chà)后的名义(yì)本金(jīn)净外科鼻祖是谁？额每日不超过人民(mín)币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额(é)度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式(shì)启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水平金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中国(guó)人民银(yín)行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以下(xià)简(jiǎn)称香(xiāng)港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称香港金管(guǎn)局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间(jiān)同(tóng)业拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算(suàn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与(yǔ)内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通(tōng)合(hé)作（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区的境外投资者可通(tōng)过两(liǎng)地(dì)基础设(shè)施互联(lián)互通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安排(pái)

　　（一(yī)）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可交易品(pǐn)种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投(tóu)资(zī)者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心签署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集(jí)中清算业(yè)务的清算会(huì)员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投资者(zhě)为(wèi)符(fú)合人民银(yín)行(xíng)要求并完成内地银行(xíng)间债券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易(yì)权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类会(huì)员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银(yín)行认(rèn)可(kě)的境(jìng)外电子交易平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利率互换交易在轧差后的名义本(běn)金外科鼻祖是谁？净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场(chǎng)外结算公司针对双方清算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行(xíng)、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作(zuò)原(yuán)则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在(zài)债券(quàn)及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互换通(tōng)”下的(de)各项职(zhí)责，组织市(shì)场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和服务，切实(shí)维护投资者合法权(quán)益。投(t外科鼻祖是谁？óu)资者应当(dāng)充(chōng)分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规(guī)、业(yè)务规则和实(shí)践操作的差异，评(píng)估和(hé)控制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投(tóu)资(zī)。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参(cān)与做(zuò)准备。

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