在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露可能影响投资者合(hé)法权益的(de)重大(dà)信(xìn)息(xī)等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行(xíng)高回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的(de)个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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