科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也(yě)对(duì)两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)84斤是多少克，0.4斤是多少克.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的(de)事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉4斤是多少克，0.4斤是多少克投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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