昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货市场的不(bù)断发(fā)展，主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基(jī)础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度作出全(quán)面规定。

　　三(sān)是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性(xìng)，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系(xì五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券期(qī)货业(yè)信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所需(xū)建(jiàn)立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资(zī)源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求(qi五大洋还是四大洋 南大洋中国承认了吗ú)。明(míng)确了证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要(yào)求。具体来(lái)看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源部(bù)署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义务，规定(dìng)中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及(jí)证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期货交易所采取监管(guǎn)谈话(huà)、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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