金融(róng)界4月21日消息(xī水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些olor: #ff0000; line-height: 24px;'>水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责(zé)任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些追责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市(shì)公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度(dù)各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为公司(sī)初(chū)步(bù)估算(suàn)结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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