在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚解是多音字吗怎么读，解字是多音字都有什么音。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示(shì)函(hán)的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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