科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月(yu广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别è)获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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