近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二(èr)家被要求自律(lǜ)调查(chá)的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间(jiān)市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持优质(zhì)头部(bù)房(fáng)地产企业债券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息，针对(duì)中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民生银行(xíng)承销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和(hé)粤财信托(tuō)共(gòng)5家机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会(huì)通(tōng)过(guò)深入调查发现(xiàn)，大连银(yín)行等多家机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行女人长期喝补血口服液好不好，女人补气补血口服液十大品牌、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方(fāng)式参(cān)与债券(quàn)代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关(guān)公(gōng)告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资工具(jù)发(fā)行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市(shì)发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收(shōu)取发行人大额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任人(rén)被(bèi)认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被(bèi)通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场参与机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自(zì)律规则要求(qiú)，合(hé)规(guī)展业，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提(tí)高市场流(liú)动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监(jiān)管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的(de)清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要(yào)肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良性竞争生态。

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