近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查(chá)的大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在持续加大(dà)。

　　多家酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围(jiā)金融机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处(chù)分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续(xù)加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易(yì)商协会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等多家机构存在(zài)债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商(shāng)银行已(yǐ)被(bèi)启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会(huì)在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控(kòng)股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开(kāi)展自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立案(àn)调查(chá)，开展自律(lǜ)调查(chá)和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任(rèn)人(rén)。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过(guò)五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通酒精灯火焰温度是多少度，酒精灯火焰温度范围报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具(jù)未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务(wù)融资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)机构(gòu)在从(cóng)事相关业(yè)务(wù)过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市(shì)交易能力(lì)，加强内部控制和风(fēng)险管理，确保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对(duì)于商业银(yín)行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞争生态。

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