直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其(qí)未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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