金融界(jiè)5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委员会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资者(zhě)通过北向互换通开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作(zuò)

　　为(wèi)促进(jìn)内(nèi)地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的(de)协同发(fā)展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银(yín)行（以下(xià)简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交易中心（全(quán)国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有(yǒu)带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗限公司(sī)（以下简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港(gǎng)场外结算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算(suàn)公司）开展香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先带自动蝴蝶去上班感受，有用蝴蝶上班的吗(xiān)行开通“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可通过两(liǎng)地基础设施互联互通参(cān)与(yǔ)内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易(yì)品(pǐn)种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易(yì)及结(jié)算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业务的清算会员或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求(qiú)并完(wán)成内地银行间债券市场准入备(bèi)案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的境(jìng)外投(tóu)资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与(yǔ)人民银行认可的境外电子交易平台互联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司建立(lì)中(zhōng)央(yāng)对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互通，共同向(xiàng)境内外投(tóu)资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池(chí)。初期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民币(bì)40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境监(jiān)管合作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市(shì)场各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业(yè)务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教(jiào)育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维护投资(zī)者合法权(quán)益。投资(zī)者应当充(chōng)分了解两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操作的(de)差异，评(píng)估和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工作，确(què)保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的投资者可联(lián)系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算(suàn)公司为(wèi)参与做(zuò)准备。

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