近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤，但(dàn)监(jiān)管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商(shāng)协(xié)会体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两天内(nèi)第(dì)二家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的(de)大行。今年体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤(nián)以来(lái)，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间(jiān)市场(chǎng)交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务(wù)融资(zī)工具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年(nián)年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金(jīn)融企业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续(xù)加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机构涉(shè)及债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和(hé)青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承销的多(duō)期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发行定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展投资控(kòng)股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行(xíng)、吉(jí)林亿联(lián)银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案(àn)调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和信(xìn)用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关(guān)监管规定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市(shì)商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高市(shì)场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协(xié)会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协会将继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债(zhài)券承销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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