金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(单反可以带上飞机吗zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承(chéng)销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法律意(yì)见书的(de)证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子(zi)解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终单反可以带上飞机吗止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可能(néng)获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎ单反可以带上飞机吗n)“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康(kāng)达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资(zī)本(běn)市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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