科(kē)创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审(shěn)核(hé)意见作出(chū)是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市(shì)整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申八哥鸟寿命是多少年请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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