在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责(zé)任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基(诞辰是指活人还是死人，诞辰和生日的区别jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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