零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认(rèn)购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换(huà自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么n)预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(自行惭秽的意思是什么意思，自行惭秽意思是什么jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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