直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其独立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线员(yu经常对视会产生好感吗，异性经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感经常对视会增加好感án)工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感>

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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